Moody’s adquire Bogard, ampliando a cobertura KYC para pessoas politicamente expostas

By On 2 nov, 2021

NOVA YORK 2/11/2021 –

A Moody’s Corporation (NYSE:MCO) anunciou hoje que adquiriu a Bogard AB, fornecedora com liderança em dados e informações sobre pessoas politicamente expostas (PEPs) na região nórdica. A aquisição aumenta a capacidade da Moody’s para ajudar os clientes a realizar a triagem e pesquisa no campo Know Your Customer (KYC – “Conheça seu cliente”) a fim de abordar os crimes financeiros.

A Bogard cobre mais de 17 mil PEPs, parentes e colaboradores próximos na Suécia, Noruega, Dinamarca e Finlândia. A empresa coleta, refina e atualiza seus dados usando várias fontes, incluindo autoridades fiscais, registros comerciais e imobiliários e outros diretórios na região nórdica.

“O acesso a informações precisas e atualizadas sobre pessoas politicamente expostas é vital para bancos, corporações e outros participantes do mercado que buscam prevenir a lavagem de dinheiro e outras formas de corrupção”, disse Keith Berry, gerente geral da unidade de negócios de KYC da Moody’s. “A tecnologia sofisticada da Bogard e sua experiência local expandem ainda mais as capacidades integradas de avaliação de riscos da Moody’s para abordar os crimes financeiros e aprofundar nossa presença na região.”

A Moody’s integrará a Bogard em seus negócios de KYC dentro da Moody’s Analytics e combinará os dados da Bogard com seus dados existentes de PEP, sanção e exposição desfavorável na mídia. A transação se baseia nos investimentos anteriores da Moody’s em recursos de KYC e de combateàlavagem de dinheiro (AML), e aumenta o banco de dados Orbis da empresa e o banco de dados Grid de notícias adversas, sanções e PEPs.

“A integração dos canais de distribuição existentes da Bogard com as ofertas da Moody’s Analytics cria oportunidades para soluções KYC exclusivas no mercado nórdico”, afirmou Eric Almbladh, presidente da Bogard. “A qualidade dos produtos de informação de riscos da Moody’s faz com que isso seja um ajuste natural e garante benefícios futuros para nossos clientes.”

A aquisição foi financiada com dinheiro em caixa e não se espera que tenha um impacto material nos resultados financeiros de 2021 da Moody’s.

SOBRE A MOODY’S CORPORATION

A Moody’s (NYSE: MCO) é uma empresa mundial integrada de avaliação de risco que capacita as organizações a tomar melhores decisões. Seus dados, soluções analíticas e percepções ajudam os tomadores de decisão a identificar oportunidades e administrar os riscos de fazer negócios com outras pessoas. Acreditamos que maior transparência, decisões mais informadas e acesso justo às informações abrem a porta para o progresso compartilhado. Com mais de 13 mil funcionários em mais de 40 países, a Moody’s combina presença internacional com expertise local e mais de um século de experiência em mercados financeiros. Saiba mais em moodys.com/about.

DECLARAÇÃO DE ISENÇÃO DE RESPONSABILIDADE DE ACORDO COM A LEI DE REFORMA DE LITÍGIOS SOBRE TÍTULOS PARTICULARES (PRIVATE SECURITIES LITIGATION REFORM ACT) DOS ESTADOS UNIDOS DE 1995

Certas declarações contidas neste documento são declarações prospectivas e se baseiam em expectativas, planos e perspectivas futuras para os negócios e operações da Moody’s que envolvem vários riscos e incertezas. As declarações prospectivas contidas neste documento são feitas a partir da data do mesmo e a Moody’s nega qualquer obrigação de complementar, atualizar ou revisar tais declarações daqui para frente, seja como resultado de desenvolvimentos subsequentes, expectativas alteradas ou de outro tipo. Em conexão com as disposições de “isenção de responsabilidade” da Lei de Reforma de Litígios sobre Títulos Particulares (Private Securities Litigation Reform Act) dos Estados Unidos de 1995, a Moody’s está identificando certos fatores que poderiam causar resultados reais diferentes, talvez materialmente, daqueles indicados por estas declarações prospectivas. Esses fatores, riscos e incertezas incluem, mas não estão limitados, o impacto da COVID-19 na volatilidade nos mercados financeiros dos EUA e mundiais, nas condições econômicas gerais e no PIB nos EUA e no mundo todo, e nas próprias operações e pessoal da Moody’s; futuras perturbações do mercado de crédito mundial ou desacelerações econômicas, que podem afetar o volume da dívida e outros títulos emitidos nos mercados de capitais domésticos e/ou globais; outros assuntos que poderiam afetar o volume de dívida e outros títulos emitidos nos mercados de capitais domésticos e/ou globais, incluindo regulação, problemas com a qualidade creditícia, mudanças nas taxas de juros, inflação e outras volatilidades nos mercados financeiros, como no caso do Brexit e a incerteza com a transição das empresas da LIBOR; o nível de atividade de fusões e aquisições nos EUA e no exterior; a eficácia incerta e possíveis consequências colaterais das ações dos EUA e de governos estrangeiros que afetam os mercados de crédito, o comércio internacional e a política econômica, incluindo aquelas relacionadas a tarifas, acordos fiscais e barreiras comerciais; preocupações no mercado que afetam nossa credibilidade ou que afetam a percepção do mercado quantoàintegridade ou utilidade das classificações das agências de crédito independentes; a introdução de produtos ou tecnologias concorrentes por outras empresas; pressão de preços de concorrentes e/ou clientes; o nível de sucesso do desenvolvimento de novos produtos e a expansão global; o impacto da regulamentação como uma NRSRO, o potencial para novas leis e regulamentos estaduais e locais dos EUA, incluindo disposições da Lei de Reforma Financeira e regulamentações resultantes dessa lei; o potencial para uma maior concorrência e regulação na UE e em outras jurisdições estrangeiras; exposição a litígios relacionados às opiniões de classificação da Moody’s, bem como quaisquer outros litígios, procedimentos governamentais e regulatórios, investigações e consultas às quais a Moody’s possa estar sujeita de maneira periódica; disposições da legislação da Lei de Reforma Financeira que modificam as normas de defesa e regulamentos da UE que modificam as normas de responsabilidade aplicáveis às agências de qualificação de crédito de forma adversa às agências de qualificação de crédito; as disposições dos regulamentos da UE que impõem requisitos processuais e substantivos adicionaisàfixação de preços dos serviços eàexpansão das competências de supervisão para incluir as qualificações não pertencentesàUE utilizadas para fins regulamentares; a possível perda de funcionários-chave; falhas ou mau funcionamento de nossas operações e infraestrutura; quaisquer vulnerabilidades a ameaças cibernéticas ou outras preocupações de segurança cibernética; o resultado de qualquer revisão pelo controle das autoridades fiscais das iniciativas globais de planejamento tributário da Moody’s; exposição a possíveis sanções criminais ou recursos civis se a Moody’s não cumprir as leis e regulamentos estrangeiros e norte-americanos aplicáveis nas jurisdições em que a Moody’s opera, incluindo leis de proteção de dados e privacidade, leis de sanções, leis anticorrupção e leis locais que proíbem pagamentos corruptos a funcionários do governo; o impacto de fusões, aquisições ou outras combinações de negócios e a capacidade da Moody’s de integrar com sucesso os negócios adquiridos; a volatilidade cambial; o nível de fluxos de caixa futuros; os níveis de investimentos de capital; e um declínio na demanda por ferramentas de gerenciamento de risco de crédito pelas instituições financeiras. Outros fatores, riscos e incertezas relacionados com a nossa aquisição da RMS podem fazer com que nossos resultados reais sejam diferentes, talvez materialmente, daqueles indicados por estas declarações prospectivas, incluindo os riscos relacionados com a integração das operações, produtos e funcionários da RMS na Moody’s e a possibilidade de que as sinergias antecipadas e outros benefícios da aquisição não sejam materializados nas quantidades previstas ou não sejam realizados dentro do prazo esperado; riscos de que a aquisição poderia ter um efeito adverso nos negócios da RMS ou de suas perspectivas, incluindo, sem limitação, as relações com fornecedores, revendedores ou clientes; reclamações feitas, de tempos em tempos, por fornecedores, revendedores ou clientes; mudanças nos mercados dos EUA, Europa (principalmente no Reino Unido), Japão, Índia ou globais que tenham um efeito adverso nos negócios da RMS; e outros fatores, riscos e incertezas relacionadosàtransação conforme estabelecido na legenda “Declaração de ‘isenção de responsabilidade’ de acordo com a Lei de Reforma de Litígios sobre Títulos Particulares (Private Securities Litigation Reform Act) dos Estados Unidos de 1995” no relatório da Moody’s no Formulário 8-K arquivado em 6 de agosto de 2021, incorporado aqui por referência. Esses fatores, riscos e incertezas, bem como outros riscos e incertezas que podem fazer com que os resultados reais da Moody’s sejam substancialmente diferentes daqueles contemplados, expressos, projetados, previstos ou implícitos nas declarações prospectivas são atualmente, ou no futuro podem ser, amplificados pelo surto da COVID-19, descritos em maiores detalhes em “Fatores de Risco”, na Parte I, Item 1A do relatório anual da Moody’s no Formulário 10-K para o ano terminado em 31 de dezembro de 2020 e em outros registros feitos pela Moody’s de maneira periódica com a SEC ou em materiais aqui incorporados ou no documento em questão. Os acionistas e investidores são advertidos de que a ocorrência de qualquer um desses fatores, riscos e incertezas pode fazer com que os resultados reais da Moody’s sejam substancialmente diferentes daqueles contemplados, expressos, projetados, previstos ou implícitos nas declarações prospectivas, o que poderia ter um impacto material e efeito adverso nos negócios, resultados operacionais e situação financeira da Moody’s. Novos fatores podem surgir de tempos em tempos, e não é possível para a Moody’s prever novos fatores, nem a Moody’s pode avaliar o efeito potencial de quaisquer novos fatores sobre o mesmo.

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